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摩根士丹利允许经纪人使用社交媒体

华尔街银行正在为LinkedIn和Twitter等社交媒体公司寻求股票,但在线网站基本上不受银行财务顾问的限制

现在,摩根士丹利史密斯巴尼(Morgan Stanley Smith Barney)是美国最大的零售经纪公司,预计将成为第一家允许其经纪人使用Twitter的主要财富管理公司

根据路透社周三收到的内部备忘录,下个月,摩根士丹利史密斯巴尼顾问的600名测试人员将被允许使用LinkedIn几乎专属的专业网站,并限制访问微博服务Twitter

在六个月内,该计划将扩展到该公司17,800名顾问的全部实力

“社交媒体的出现改变了人们彼此沟通的方式以及公司与客户的互动方式,”摩根士丹利史密斯巴尼财富管理主管安迪•萨珀斯坦在一份备忘录中说

无论是对于客户还是更广泛的公众,监管机构都密切监控经纪人沟通,以防止投资欺诈,虚假广告和误导性建议

电话录音和电子邮件等老式媒体将被保留,存档和筛选

然而,经纪公司变得越来越焦虑,因为数亿人 - 包括他们的客户 - 使用Twitter,LinkedIn和Facebook作为他们与朋友交流和获取信息的首选方法

金融业监管局去年制定了有限的社交媒体使用规则,但华尔街让经纪人的参与非常缓慢

根据备忘录,为了遵守这些规则,摩根士丹利史密斯巴尼将安装技术,以捕获和保留经批准的社交网站上的所有通信

测试团队的顾问包括摩根士丹利史密斯巴尼的精英“总统俱乐部”经纪人和大约100名使用LinkedIn的测试人员

这家零售经纪公司是摩根士丹利和花旗集团的合资企业

摩根士丹利不允许充分利用社交媒体

社交网络的随心所欲 - 允许用户链接到其他网站,传播信息和图像 - 使它们变得流行,但已经成为经纪人合规官员焦虑的根源

摩根士丹利发言人表示,该顾问将被允许使用LinkedIn的互动功能,但不会被允许“推荐”自己或其他财务顾问

由于使用推荐的监管限制,他们不能推荐他们

发言人表示,经纪人将被允许分发研究和内容,例如状态更新和推文,但仅限于公司事先批准的那些,例如官方公司对市场前景或特定事件的看法

其他财富管理机构,包括美国银行美林,富国银行顾问和瑞银财富管理美洲,都参与了社交媒体

这些竞争对手让顾问维护LinkedIn个人资料,显示联系信息和传记,但他们不允许他们建立与其他个人资料的链接

截至3月底,LinkedIn拥有1.02亿会员,主要是专业人士,他们创建了一个包含照片和职业信息的个人资料页面

营销公司HNW的首席执行官Stacey Haefele表示,“社交媒体主要受经纪公司的影响,因为FINRA遵守严格的合规指南,但社交媒体可以成为现有客户的资产,也是吸引潜在客户的重要途径

”该公司的高管们一直渴望将这些新媒体作为顾问团队沟通和吸引新一代客户和潜在客户的一种方式

2010年1月,FINRA建议经纪公司将社交媒体网站上的信息视为“销售文献”,这意味着必须捕获和保留推文,帖子和其他数据至少三年

FINRA表示,必须事先批准静态信息,如个人数据和博客

摩根士丹利,美国银行美林和摩根大通上周是LinkedIn大片首次公开募股的主要承销商

2017-03-04 07:13:28

作者:刘凹